- Lý do và mục đích: 1. Tổ chức họp Đại hội cổ đông thường niên năm 2014

2. Chốt quyền mua cổ phiếu phát hành tăng vốn điều lệ

1. Tổ chức họp Đại hội cổ đông thường niên năm 2014

- Tỷ lệ thực hiện: 1:1 (01 cổ phiếu được nhận 01 quyền biểu quyết)

- Thời gian thực hiện: Dự kiến ngày 30/06/2014

- Địa điểm thực hiện: Dự kiến Hội trường khách sạn Mường Thanh, quận Hoàng Mai, thành phố Hà Nội

- Nội dung đại hội:

+ Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh năm 2013 và kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2014;

+ Báo cáo hoạt động của Ban kiểm soát năm 2013 và kế hoạch kiểm tra giám sát năm 2014;

+ Báo cáo hoạt động của Hội đồng quản trị năm 2013 và kế hoạch năm 2014;

+ Thông qua Báo cáo tài chính năm 2013 đã được kiểm toán của Công ty;

+ Phương án xử lý khoản cổ tức năm 2011 chưa chia. Phương án phân phối lợi nhuận, trích lập các quỹ và cổ tức năm 2013, dự kiến năm 2014;

+ Thông qua việc Chủ tịch Hội đồng quản trị tiếp tục giữ chức vụ Tổng Giám đốc;

+ Thông qua việc thay đổi thành viên Hội đồng quản trị;

+ Thông qua việc chi trả thù lao của Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát đã chi trong năm 2013 và kế hoạch chi trả năm 2014;

+ Thông qua việc chỉnh sửa, bổ sung điều lệ

+ Chọn đơn vị kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2014 và soát xét Báo cáo tài chính bán niên;

+ Báo cáo tình hình triển khai kế hoạch huy động vốn từ phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ và phát hành trái phiếu chuyển đổi.

2. Chốt quyền mua cổ phiếu phát hành tăng vốn điều lệ

- Số lượng cổ phiếu phát hành: 13.400.000 cổ phiếu

- Giá phát hành: 10.000 đồng/cổ phiếu

- Tỷ lệ thực hiện: 02:01 (01 cổ phiếu được nhận 01 quyền, 02 quyền được mua 01 cổ phiếu mới).

- Phương án làm tròn, phương án xử lý cổ phiếu lẻ, phương án xử lý cổ phiếu không đặt mua hết (nếu có): số lượng cổ phiếu chào bán cho mỗi cổ đông sẽ được làm tròn xuống đến hàng đơn vị. Số lượng cổ phiếu lẻ phát sinh do làm tròn xuống đến hàng đơn vị và cổ phiếu cổ đông từ chối mua, Hội đồng quản trị có thể xem xét phân phối cho các đối tượng khác với giá phát hành không thấp hơn giá phát hành cho cổ đông hiện hữu.

+ Ví dụ: Cổ đông A sở hữu 1.001 cổ phiếu sẽ được nhận 1.001 quyền, 1.001 quyền sẽ được mua 500,5 cổ phiếu chào bán. Như vậy cổ đông A sẽ được mua thêm 500 cổ phiếu mới.

- Quy định về chuyển nhượng quyền mua:

+ Quyền mua có thể được chuyển nhượng theo giá thỏa thuận;

+ Thời gian chuyển nhượng quyền mua từ ngày 06/6/2014 đến ngày 27/6/2014;

+ Quyền mua chỉ được chuyển nhượng 01 lần.

- Quy định về chứng khoán đặt mua:

+ Thời gian đăng ký đặt mua và nộp tiền mua cổ phiếu: Từ ngày 06/6/2014 đến ngày 27/6/2014;

+ Chứng khoán đặt mua là loại tự do chuyển nhượng.

- Địa điểm thực hiện:

+ Đối với chứng khoán lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục chuyển nhượng quyền mua, đăng ký mua và nộp tiền mua cổ phiếu tại các Thành viên lưu ký (TVLK) nơi mở tài khoản lưu ký.

+ Đối với chứng khoán chưa lưu ký: Người sở hữu làm thủ tục chuyển nhượng quyền mua, đăng ký mua và nộp tiền mua cổ phiếu tại Công ty cổ phần Đầu tư Khoáng sản Tây Bắc - số 738 Lạc Long Quân, phường Nhật Tân, quận Tây Hồ, thành phố Hà Nội. (Người sở hữu xuất trình chứng minh nhân dân khi làm thủ tục).

- Thông tin về tài khoản phong tỏa đặt mua chứng khoán:

Tài khoản phong tỏa 1

+ Tên chủ tài khoản: Công ty cổ phần Đầu tư Khoáng sản Tây Bắc

+ Mở tại: Ngân hàng TMCP Ngoại Thương Việt Nam (Vietcombank) - Chi nhánh Thủ Đức, thành phố Hồ Chí Minh

+ Số TK: 038.100.0415062

Tài khoản phong tỏa 2

+ Tên chủ tài khoản: Công ty cổ phần Đầu tư Khoáng sản Tây Bắc

+ Mở tại: Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV) - Chi nhánh Đông Đô, thành phố Hà Nội

+ Số TK: 1251.0000.599701

Đề nghị các Thành viên đối chiếu và gửi Thông báo xác nhận dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử của VSD đối với Thành viên lưu ký/qua email vào địa chỉ thongbaoxacnhan@vsd.vn đối với Thành viên mở tài khoản trực tiếp xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận đối với thông tin người sở hữu trong Danh sách người sở hữu chứng khoán KTB lưu ký thực hiện quyền cho VSD (Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, Thành viên phải gửi thêm cho VSD văn bản thông báo trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch số liệu để phối hợp điều chỉnh).

Thời hạn xác nhận: Chậm nhất vào 15h ngày 02/6/2014.

Trường hợp Thành viên gửi văn bản xác nhận chậm so với quy định, VSD sẽ coi danh sách do VSD cung cấp là chính xác và đã được Thành viên xác nhận. Trường hợp phát sinh tranh chấp hoặc gây thiệt hại cho người sở hữu, Thành viên sẽ phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với các tranh chấp hoặc thiệt hại phát sinh cho người sở hữu.

Đề nghị các Thành viên thông báo đầy đủ, chi tiết nội dung của thông báo này đến từng nhà đầu tư lưu ký chứng khoán nêu trên tại Thành viên chậm nhất trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày ghi trên thông báo của VSD

LỊCH TRÌNH THỰC HIỆN QUYỀN MUA CHỨNG KHOÁN KTB

- Thời hạn Thành viên xác nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán được hưởng quyền mua cổ phiếu: 02/6/2014

- Thời gian chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu: từ 06/6/2014 đến 27/6/2014

- Ngày Thành viên lưu ký nộp Báo cáo tổng hợp chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu: 01/7/2014

- Thời gian đăng ký và đặt mua cổ phiếu: từ 06/6/2014 đến 27/6/2014

- Thời hạn Thành viên lưu ký nộp Danh sách đặt mua cổ phiếu và chuyển tiền đặt mua cổ phiếu cho VSD: 01/7/2014

- Tài khoản chuyển tiền đặt mua:

+ Số hiệu tài khoản: 122.10.00.0173177

+ Tên tài khoản: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam

+ Nơi mở tài khoản: Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển – Chi nhánh Hà Thành