Ngày 02/04/2014, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) đã có Quyết định số 25 /QĐ-VSD về việc cảnh cáo Công ty cổ phần Chứng khoán Đông Nam Á do trong tháng 03/2014 đã 03 lần bị VSD nhắc nhở bằng văn bản vì không xác nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán lưu ký thực hiện quyền theo đúng quy định, đồng thời yêu cầu công ty có trách nhiệm tăng cường kiểm soát các hoạt động nghiệp vụ đảm bảo tuân thủ các quy định hiện hành của VSD (Quyết địnhđính kèm).