UBCKNN vừa có bản tổng kết tình hình tái cấu trúc các công ty chứng khoán theo Đề án tái cấu trúc công ty chứng khoán (CTCK) như lộ trình đã đề ra.

Nhận định về tình hình tái cấu trúc, UBCKNN đánh giá công tác tái cấu trúc đã đạt được những kết quả khả quan trong năm 2014. Thành quả lớn của tái cấu trúc là năng lực quản trị công ty, quản trị rủi ro, năng lực tài chính và hệ thống cơ sở vật chất của các CTCK ngày càng được nâng cao. Các CTCK đã thực hiện quản lý trên một triệu tài khoản giao dịch, giao dịch của khách hàng được đảm bảo thông suốt, an toàn, bảo đảm được quyền lợi hợp pháp của khách hàng. 4 điểm lớn đạt được phải kể đến là:

Thứ nhất, cơ chế chính sách ngày càng hoàn thiện tạo lập được cơ sở pháp lý tương đối đầy đủ cho thị trường chứng khoán nói chung và khối CTCK nói riêng. Cụ thể:

- Bộ Tài chính ban hành Thông tư số 146/2014/TT-BTC ngày 6/10/2014 quy định về cơ chế tài chính áp dụng đối với các CTCK;

- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quy trình hợp nhất, sáp nhập các CTCK kèm theo quyết định số 548/QĐ-UBCK ngày 24/7/2014.

Thứ hai, UBCKNN tăng cường công tác thanh tra, kiểm tra hoạt động CTCK và đã xử phạt nghiêm những trường hợp vi phạm. Tổng kết quả UBCKNN cho thấy, năm 2014, UBCKNN thực hiện thanh tra, kiểm tra 22 công ty chứng khoán. Các trường hợp vi phạm đã được xử lý nghiêm. Theo thông tin trước đó, chỉ trong 3 ngày cuối năm 2014, UBCKNN đã xử phạt đến 5 CTCK, công ty QLQ gồm Chứng khoán Ngân hàng Đông Á, Chứng khoán HSC, Chứng khoán Woori CBV, Chứng khoán IB và Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Vinawealth.

Thứ ba, UBCKNN thực hiện quyết liệt, đồng bộ các giải pháp để xử lý các CTCK không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính, từng bước thu hẹp số lượng CTCK. Kết quả tính đến thời điểm hiện tại đã giảm được khoảng 20% tổng số CTCK. Cụ thể:

- Tạm ngừng hoạt động 01 CTCK

- Chấm dứt hoạt động kinh doanh 03 CTCK để thực hiện thủ tục thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động

- Đình chỉ hoạt động 02 CTCK

- Chấp thuận giải thể 03 CTCK

- Hợp nhất 04 CTCK, đang xét hồ sơ sáp nhập 02 CTCK

- Đặt 14 CTCK vào diện kiểm soát đặc biệt, 02 CTCK vào diện kiểm soát.

Tính đến thời điểm hiện tại có 09 CTCK rút nghiệp vụ môi giới, 02 CTCK đã rút nghiệp vụ tự doanh, 04 CTCK đã rút nghiệp vụ bảo lãnh phát hành, 01 CTCK đã rút nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán. So với năm 2011, các CTCK đã đóng cửa 28 chi nhánh, 41 phòng giao dịch.

Thứ tư, các CTCK ngày càng tập trung vào công tác quản lý rủi ro, hoạt động dịch vụ khách hàng ngày càng tốt hơn, hệ thống công nghệ thông tin ngày càng hoàn thiện. Các CTCK cũng đạt được lợi nhuận tốt hơn so với năm 2011 (thời kỳ đầu của tái cấu trúc CTCK), tỷ suất lợi nhuận ROE đạt 1,5 lần, chỉ số an toàn tài chính tăng bình quân hơn 20%, mức sinh lời trên tài sản, trong năm 2014 số lượng CTCK thua lỗ giảm từ 60% xuống dưới 20%.

Minh Anh