- Lý do và mục đích:

+ Thưởng cổ phiếu

+ Thực hiện quyền mua cho cổ đông hiện hữu

1. Thông tin thưởng cổ phiếu

- Tỷ lệ thực hiện: 6:1 (người sở hữu 06 cổ phiếu được nhận 01 cổ phiếu mới)

- Phương án làm tròn: Số cổ phiếu thưởng sẽ được làm tròn đến hàng đơn vị để đảm bảo tổng số lượng cổ phiếu phát hành không vượt quá số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành.

- Phương án xử lý cổ phiếu lẻ: Số cổ phiếu lẻ phát sinh do việc làm tròn sẽ bị hủy và số vốn điều lệ mới được đăng ký trên số cổ phần thực tế được phân phối

Ví dụ: Cổ đông A sở hữu 10 cổ phiếu, như vậy, cổ đông A sẽ được nhận thêm số cổ phiếu là: 10 : 6 = 1,7 cổ phiếu. Theo nguyên tắc làm tròn nêu trên, số cổ phiếu cổ đông A sẽ được nhập thêm là 1 cổ phiếu.

- Địa điểm thực hiện:

+ Đối với chứng khoán đã lưu ký: người sở hữu làm thủ tục nhận cổ phiếu thưởng tại các Thành viên lưu ký nơi mở tài khoản lưu ký.

+ Đối với chứng khoán chưa lưu ký: người sở hữu làm thủ tục nhận cổ phiếu thưởng tại trụ sở chính Công ty cổ phần Than Hà Lầm - Vinacomin và xuất trình chứng minh nhân dân.

2. Thông tin thực hiện quyền mua cổ phiếu phát hành thêm

- Số lượng chứng khoán đăng ký chào bán: 16.051.713 cổ phiếu

- Tỷ lệ thực hiện: 1:1,34 (cổ đông sở hữu 01 cổ phiếu sẽ được hưởng 01 quyền mua, cổ đông sở hữu 100 quyền mua sẽ được mua thêm 134 cổ phiếu mới)

- Giá phát hành: 10.000 đồng/cổ phiếu

- Phương án làm tròn: Số cổ phiếu phát hành cho mỗi cổ đông hiện hữu sẽ được làm tròn xuống hàng đơn vị để đảm bảo tổng số lượng cổ phiếu phát hành không vượt quá số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành.

- Phương án xử lý cổ phiếu lẻ, số cổ phiếu không đặt mua hết: Đối với số cổ phiếu còn dư do cổ đông hiện hữu không thực hiện, thực hiện quyền không hết và số cổ phiếu lẻ phát sinh (do làm tròn xuống đến hàng đơn vị số cổ phiếu mỗi cổ đông được quyền đăng ký mua). Hội đồng quản trị Công ty sẽ cộng dồn và bán phân phối cho các đối tượng khác theo cách thức và điều kiện phù hợp với giá bán không thấp hơn giá bán cho cổ đông hiện hữu (10.000 đồng/cổ phiếu)

Ví dụ: Cổ đông B sở hữu 10 cổ phiếu, như vậy, cổ đông B sẽ được quyền mua thêm (10 : 1) x 1,34 = 13,4 cổ phiếu mới, Theo nguyên tắc làm tròn nêu trên, cổ đông B sẽ được quyền đăng ký mua thêm 13 cổ phiếu mới. Số cổ phiếu lẻ 0,4 cổ phiếu sẽ được Hội đồng quản trị Công ty cộng dồn lại với số cổ phiếu lẻ của các cổ đông khác và bán phân phối cho các đối tượng khác theo cách thức và điều kiện phù hợp với giá bán không thấp hơn 10.000 đồng/cổ phiếu.

- Quy định về chuyển nhượng quyền mua:

+ Thời gian chuyển nhượng quyền mua: từ ngày 23/08/2013 đến ngày 23/09/2013

+ Quyền mua được chuyển nhượng 01 lần và không được chuyển nhượng cho người thứ ba.

- Quy định về chứng khoán đặt mua:

+ Thời gian đăng ký và nộp tiền đặt mua cổ phiếu: từ ngày 23/08/2013 đến ngày 25/09/2013

+ Chứng khoán đặt mua là loại tự do chuyển nhượng

- Địa điểm thực hiện:

+ Đối với chứng khoán lưu ký: người sở hữu làm thủ tục chuyển nhượng quyền mua, đăng ký mua và nộp tiền mua cổ phiếu tại các Thành viên lưu ký nơi mở tài khoản lưu ký

+ Đối với chứng khoán chưa lưu ký: người sở hữu làm thủ tục chuyển nhượng quyền mua, đăng ký mua và nộp tiền mua cổ phiếu tại trụ sở chính Công ty cổ phần Than Hà Lầm - Vinacomin, số 01 phố Tân Lập, phường Hà Lầm, thành phố Hạ Long, tỉnh Quảng Ninh. Cổ đông khi đi làm thủ tục chuyển nhượng quyền mua, đăng ký mua, nộp tiền mua cổ phiếu phải xuất trình Chứng minh nhân dân và Sổ chứng nhận sở hữu cổ phần (bản gốc), hoặc nếu cổ đông ủy quyền cho người khác đến làm thủ tục chuyển nhượng quyền mua, đăng ký mua, nộp tiền mua cổ phiếu thì người được ủy quyền mang theo Chứng minh nhân dân, Giấy ủy quyền, Sổ chứng nhận sở hữu cổ phần (bản gốc) của người ủy quyền.

- Thông tin tài khoản phong tỏa đặt mua chứng khoán:

+ Tên chủ tài khoản: Công ty cổ phần Than Hà Lầm - Vinacomin

+ Số tài khoản: 10201-000057078-5

+ Nơi mở tài khoản: Ngân hàng TMCP Công thương Việt Nam - Chi nhánh Quảng Ninh

Đề nghị các Thành viên đối chiếu và gửi Thông báo xác nhận dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử của VSD đối với Thành viên lưu ký/qua email vào địa chỉ thongbaoxacnhan@vsd.vn đối với Thành viên mở tài khoản trực tiếp xác nhận chấp thuận hoặc không chấp thuận đối với thông tin người sở hữu trong Danh sách người sở hữu chứng khoán HLC lưu ký thực hiện quyền cho VSD (Trường hợp không chấp thuận do có sai sót hoặc sai lệch số liệu, Thành viên phải gửi cho VSD văn bản thông báo trong đó nêu rõ các thông tin sai sót hoặc sai lệch số liệu để phối hợp điều chỉnh).

Thời hạn xác nhận: Chậm nhất vào 15h ngày 12/08/2013

Trường hợp Thành viên gửi văn bản xác nhận chậm so với quy định, VSD sẽ coi danh sách do VSD cung cấp cho Thành viên là chính xác và đã được Thành viên xác nhận. Trường hợp phát sinh tranh chấp hoặc gây thiệt hại cho người sở hữu, Thành viên sẽ phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với các tranh chấp hoặc thiệt hại phát sinh cho người sở hữu.

Đề nghị các Thành viên thông báo đầy đủ, chi tiết nội dung của thông báo này đến từng nhà đầu tư lưu ký chứng khoán nêu trên tại Thành viên chậm nhất trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày ghi trên thông báo của VSD.

LỊCH TRÌNH THỰC HIỆN QUYỀN MUA HLC

Tên chứng khoán: Cổ phiếu Công ty cổ phần Than Hà Lầm - Vinacomin

Ngày đăng ký cuối cùng: 08/08/2013

- Thời hạn Thành viên lưu ký (TVLK) xác nhận Danh sách người sở hữu chứng khoán được hưởng quyền mua cổ phiếu: 12/08/2013

- Thời gian chuyển nhượng quyền mua cổ phiếu: từ 23/08/2013 đến 23/09/2013

- Thời hạn TVLK nộp Báo cáo tổng hợp chuyển nhượng quyền: 25/09/2013

- Thời gian đăng ký và đặt mua cổ phiếu: từ 23/08/2013 đến 25/09/2013

- Thời hạn TVLK nộp Danh sách đặt mua cổ phiếu và chuyển tiền đặt mua cổ phiếu cho VSD: 27/09/2013

- Tài khoản chuyển tiền đặt mua:

+ Số hiệu tài khoản: 122.10.00.0173177

+ Tên tài khoản: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam

+ Nơi mở tài khoản: Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển – Chi nhánh Hà Thành