Thông báo cho Khách hàng về việc tuân thủ quy định CBTT đối với Người nội bộ/Người có liên quan

THÔNG BÁO

V/v: Công bố thông tin theo qui định của Thông tư số 155/2015/TT BTC

Kính gửi: Quý khách hàng

Công ty TNHH MTV Chứng khoán Maybank Kim Eng gửi đến Quý khách hàng lời chào trân trọng !

Nhằm tuân thủ quy định về Công bố thông tin theo Khoản 2, Điều 20 của Thông tư số 155/2015/TT- BTC ngày 06/10/2015 về việc Hướng dẫn Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán có hiệu lực từ ngày 01/01/2016,  công ty TNHH MTV Chứng khoán Maybank Kim Eng (MBKE) trân trọng thông báo đến Quý khách hàng như sau:

Kể từ ngày 20/04/2016, MBKE sẽ thực hiện lệnh “Gọi bán giải chấp” (Call Force Sell) cho các khách hàng thuộc nhóm đối tượng là Người nội bộ của Công ty đại chúng, Quỹ đại chúng và Người có liên quan của Người nội bộ theo trình tự như sau:

(i)                 Trước khi thực hiện Call Force Sell, MBKE sẽ thông báo  đến Khách hàng bằng tin nhắn thông qua số điện thoại mà khách hàng đã đăng ký trước.

(ii)               Ngay sau khi nhận được thông báo qua tin nhắn từ MBKE về Call Force Sell, Đề nghị Quí Khách hàng phản hồi cho MBKE nếu Khách hàng là Người nội bộ của Công ty đại chúng, Người nội bộ của Quỹ đại chúng và Người có liên quan của Người nội bộ qua các phương thức:

-          Email: e-commerce@maybank-kimeng.com.vn

-          Điện thoại: 08.44555888, số máy lẻ 1

Các thông tin Khách hàng cần cung cấp bao gồm:

– Họ tên của chủ tài khoản/Người được ủy quyền;

– Số CMND, ngày cấp, nơi cấp;

– Số TK giao dịch chứng khoán tại MBKE;

– Là Người nội bộ/Người có liên quan của Người nội bộ của Công ty Đại chúng/Quỹ đại chúng (sau đây gọi tắt là Tổ chức Phát hành – TCPH) sau:

Lưu ý: MBKE không chịu trách nhiệm trong trường hợp Quý khách hàng thuộc các đối tượng cần cung cấp thông tin như trích dẫn kèm theo Thư thông báo này nhưng không phản hồi cho MBKE biết theo các hình thức mà chúng tôi đề nghị. Quý khách hàng sẽ phải chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với các rủi ro, thiệt hại phát sinh (nếu có) liên quan đến qui định về công bố thông tin với cơ quan quản lý và các cơ quan ban ngành có liên quan.

Trân trọng thông báo !                    

TRÍCH DẪN QUI ĐỊNH PHÁP LUẬT

Điều 2. Thông tư số 155/2015/TT BTC

Giải thích từ ngữ

5. Người nội bộ của công ty đại chúng là:

a) Thành viên Hội đồng quản trị;

b) Thành viên Ban kiểm soát, thành viên Ban kiểm toán nội bộ;

c) Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng giám đốc hoặc các chức danh quản lý tương đương do Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị bổ nhiệm; cá nhân giữ chức danh quản lý khác có thẩm quyền nhân danh công ty ký kết giao dịch của công ty theo quy định tại Điều lệ công ty;

d) Giám đốc Tài chính, Kế toán trưởng, Trưởng phòng tài chính kế toán, người phụ trách kế toán;

đ) Người đại diện theo pháp luật, người được ủy quyền công bố thông tin.

6. Người nội bộ của quỹ đại chúng là:

a) Thành viên Ban đại diện quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng, thành viên Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán đại chúng;

b) Thành viên Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty; thành viên Ban Kiểm soát (nếu có), thành viên bộ phận kiểm toán nội bộ (nếu có); thành viên Ban điều hành của công ty quản lý quỹ;

c) Giám đốc tài chính, Kế toán trưởng, Trưởng phòng tài chính kế toán, người phụ trách kế toán của công ty quản lý quỹ; người điều hành quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng;

d) Người đại diện theo pháp luật, người được ủy quyền công bố thông tin.

Điều 6. Luật chứng khoán số 70/2006/QH11 sửa đổi bổ sung năm 2010

“34. Người có liên quan là cá nhân hoặc tổ chức có quan hệ với nhau trong các trường hợp sau đây:

a) Cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, vợ, chồng, con, con nuôi, anh, chị em ruột của cá nhân;

b) Tổ chức mà trong đó có cá nhân là nhân viên, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, chủ sở hữu trên mười phần trăm số cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết;

c) Thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng giám đốc và các chức danh quản lý khác của tổ chức đó;

d) Người mà trong mối quan hệ với người khác trực tiếp, gián tiếp kiểm soát hoặc bị kiểm soát bởi người đó hoặc cùng với người đó chịu chung một sự kiểm soát;

đ) Công ty mẹ, công ty con;

e) Quan hệ hợp đồng trong đó một người là đại diện cho người kia”

Điều 3. Luật doanh nghiệp 2015

“17. Người có liên quan là tổ chức, cá nhân có quan hệ trực tiếp hoặc gián tiếp với doanh nghiệp trong các trường hợp sau đây:

a) Công ty mẹ, người quản lý công ty mẹ và người có thẩm quyền bổ nhiệm người quản lý đó đối với công ty con trong nhóm công ty;

b) Công ty con đối với công ty mẹ trong nhóm công ty;

c) Người hoặc nhóm người có khả năng chi phối việc ra quyết định, hoạt động của doanh nghiệp đó thông qua cơ quan quản lý doanh nghiệp;

d) Người quản lý doanh nghiệp;

đ) Vợ, chồng, cha đẻ, cha nuôi, mẹ đẻ, mẹ nuôi, con đẻ, con nuôi, anh ruột, chị ruột, em ruột, anh rể, em rể, chị dâu, em dâu của người quản lý công ty hoặc của nhân viên, cổ đông sở hữu phần vốn góp hay cổ phần chi phối;

e) Cá nhân được ủy quyền đại diện cho những người, công ty quy định tại các điểm a, b, c, d và đ khoản này;

g) Doanh nghiệp trong đó những người, công ty quy định tại các điểm a, b, c, d, đ, e và h khoản này có sở hữu đến mức chi phối việc ra quyết định của các cơ quan quản lý ở doanh nghiệp đó;

h) Nhóm người thỏa thuận cùng phối hợp để thâu tóm phần vốn góp, cổ phần hoặc lợi ích ở công ty hoặc để chi phối việc ra quyết định của công ty.”